ASIC：法国兴业证券（澳大利亚）未能履行客户资金义务
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本周三，澳大利亚监管机构ASIC宣布，已指控法国兴业证券（澳大利亚）有限公司未能履行客户资金义务。
被指控之后，该证券公司就该刑事指控出现在悉尼唐宁中心地方法院上。其中两起指控是关于该公司未能将客户资金打入经授权的银行隔离账户，还有两起指控是关于该公司未能根据客户资金银行账户相关要求处理客户资金。
根据《2001版公司法案》第981A(1)部分，“客户资金”指已经支付给金融服务持牌公司且有关某项已经提供，将要提供或者是可能提供的金融服务的资金，或者是，已向持牌公司支付且和某个体持有的金融产品相关的资金。
法国兴业证券（澳大利亚）是一家金融服务公司，提供股票衍生品销售、主经纪商服务和清算。该公司还提供场外衍生品、ASX24期货、ASX24期权等其他金融产品。该公司的客户是批发客户，这意味着该公司的客户有金融机构、对冲基金公司、资产管理公司、公司客户。
ASIC：违反客户资金调控属于严重的失当行为
根据今天的声明，澳大利亚监管机构ASIC宣称，法国兴业证券（澳大利亚）有限公司在2014年12月到2018年9月期间未能履行客户资金义务。ASIC表示，，法国兴业证券（澳大利亚）的这种做法违反了《2001版公司法案》第993B(1)部分和第993C(1)部分的刑事犯罪条款。
今天，ASIC表示：客户资金条款规定客户资金与澳大利亚金融服务牌照（AFS）持牌公司自有资金分离，保护AFS持牌公司客户的利益。
每项指控的顶格处罚为250罚款单位，约等于45000澳元。悉尼唐宁法院现在休庭，暂缓审理关于兴业证券（澳大利亚）有限公司未能履行客户资金义务的指控这一案件。2020年5月12日，悉尼唐宁法院将就此事召开案件管理听证会。
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