外汇百科：外汇全球行为准则（一）

前言

1、什么是外汇全球准则？

该系列外汇市场优秀实践全球性原则（全球准则）已经制定，旨在提供一套通用准则，提升批发外汇市场的公正和效率。准则旨在打造强劲、公平、流动、开放的公平市场，在这个市场中，各种市场参与者受到稳定的基础架构的支持，在反映有效市场信息的的具有竞争力的价位下，以符合可接受的行为标准的方式，这些参与者能够自信、有效地进行交易。

该全球准则不会给市场参与者带来法律和监管义务，也不代替监管，而是旨在通过识别全球优秀实践和流程，对目前的所有本地法律、规则、监管进行补充。

全球准则是由来自全球16个地区的央行和市场参与者合作制定。

在央行层面，外汇工作小组创建于2015年7月，成立的目的是促进全球准则的制定，促进准则的采用。工作组在市场委员会的支持下运行，由最大外汇市场的21家央行的市场运营高管构成。主席为澳大利亚储备银行副行长Guy Debelle。

在私营层面，外汇工作小组成立了市场参与者小组，主席为国际结算银行首席执行官David Puth，旨在帮助协调跨地区外汇委员会和其他地区外汇市场的代表，从而使广泛多元化市场参与者参与全球准则的制定和完善。

创建全球准则的举措一直是合作的结果。外汇工作小组和市场参与者小组拟定了草案，外汇工作小组和市场参与者小组成员、外汇工作小组成员支持的区域性外汇委员会、旨在获得外汇市场参与者参与的某些行业团队对草案发表了评论。

全球准则由6个主要原则构成：

道德：预期市场参与者将以道德和专业的方式促进外汇市场的公平和公正。

管理：预期市场参与者将有稳健有效的监管框架，针对其外汇市场活动提出了明确的责任和全面监管，并促进外汇市场的可靠参与。

执行：预期市场参与者将在谈判和执行时谨慎行事，从而促进强劲、公平、开放、流动和适当透明的外汇市场。

信息共享：预期市场参与者将明确、准确交流并保护机密信息，从而促进为强劲、公平、开放、流动、适当透明的外汇市场提供支持的有效沟通。

风险管理及合规：预期市场参与者将促进和维护强劲的控制和合规环境，从而有效识别、管理、报告外汇市场参与相关的风险。

确认和结算流程：预期市场参与者将实施强劲、有效、透明和风险缓解交易后流程，从而促进可预期、平稳、及时的外汇市场交易结算。

全球准则将定期进行评审，预期随着时间的推移，将以类似的合作方式逐步演变。

全球准则和适用法律

市场参与者必须意识到并遵守适用其自身及其开展业务所在外汇市场的法律、规定和监管条例（适用法律）。市场参与者仍然负责部署旨在符合此类适用法律的内部政策和程序。

本指导方针的内容不应代替或修改适用法律。与之类似，本方针不代表判断，也不打算约束任何对相关市场或市场参与者的监管机构、管理人员或其他官方部门的方向，不为违反适用法律的行为提供合法辩护。

市场参与者在外汇市场中开展业务时，以及开发和评估内部流程时，全球准则应该为其提供重要参考。准则并非计划成为在外汇市场中开展业务方面的综合指引。

全球准则中使用的特定术语在适用法律中可能有特定的定义或意义，这可能意味着辖区内的责任和义务。因为该文件作为不同辖区内市场参与者优秀实践的准则，但并不意味着任何地区的本地术语意义都适用于全球准则的解释。

附件2中有一个全球行为准则术语表。